上海市人民政府辦公廳轉發市財政局等五部門關于改革和完善市級財政科技投入機制大力促進科技成果轉化和產業化實施意見的通知
發布時間：2012-10-11 來源：上海市科學技術委員會滬府辦發〔2011〕40號
各區、縣人民政府，市政府各委、辦、局：
市財政局、市科委、市發展改革委、市經濟信息化委、市國資委《關于改革和完善市級財政科技投入機制大力促進科技成果轉化和產業化的實施意見》已經市政府同意，現轉發給你們，請認真按照執行。
二○一一年七月二十五日
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關于改革和完善市級財政科技投入機制大力促進科技成果轉化和產業化的實施意見
為貫徹落實市委、市政府關于“深化科技管理制度改革，統籌政府資金，改革投入機制與評估辦法”的要求，促進提升本市科技創新能力,有效發揮科技創新對本市經濟發展方式轉變和產業結構調整的支撐作用，現就改革和完善市級財政科技投入機制，大力促進科技成果轉化和產業化提出如下實施意見：
一、指導思想
按照“創新驅動、轉型發展”的要求，全面提升本市科技創新能力，建立政府主導與市場競爭、統籌管理與部門推進、加大投入與優化結構相結合，符合科技創新規律的財政科技投入機制，有效激發和帶動全社會的創新活力和資金投入。“十二五”期間，根據“分類管理、重點推進、分步實施”的原則，改革和完善市級財政科技投入機制。
二、總體目標
優化和完善市級財政對基礎研究、公益研究、創新環境建設以及國家重要科技項目配套等的投入管理辦法，重點推進科技成果轉化和產業化的市級財政投入機制改革。通過三年時間，逐步實現三個轉變。
（一）市級財政科技投入的重點，從原來由各部門分散投入向聚焦本市重大、重點科技成果轉化和產業化項目集中投入轉變，集中財力辦大事，積極培育戰略性新興產業，大力推進高新技術產業化，加快產業結構調整和優化升級。
（二）市級財政科技投入的項目選擇，從原來主要靠行政組織項目評審向建立多渠道、市場化的項目發現機制轉變，以有效整合科技資源，促進本市科技成果轉化和產業化。
（三）市級財政科技投入的方式，從原來單一的經費撥款方式向事前資助、事中跟投、事后補償、政府獎勵等多種投入方式轉變，以進一步吸引社會資金投入科技成果轉化和產業化項目，發揮政府資金引導放大作用。
三、重點任務
（一）優化市級財政對基礎研究經費投入的管理
市級財政科技資金要保障基礎性、公共性強，不能完全靠市場機制配置資源的基礎研究、前沿技術研究、社會公益研究、重大共性關鍵技術研究開發及創新環境建設等科技活動的投入。要聚焦重點，進一步完善市級財政對基礎研究投入的管理體制機制，優化資金分配，加強資金管理，以制度建設促進和保障基礎研究發展。
（二）完善國家重要科技項目地方配套資金投入的管理
積極爭取國家相關部委的支持，集成和利用好本市現有科技資源和優勢，圍繞國家戰略，積極承擔國家任務，提升本市科技創新能力。加大對地方配套資金使用的監管力度，開展項目的績效評價，保證資金使用的規范性、安全性和有效性。
（三）改革市級財政對科技成果轉化和產業化的投入機制
1．建立多渠道、市場化的項目發現機制。堅持政府規劃為主導，發揮市場機制作用，探索多渠道的項目發現機制。一是政府規劃。市政府各相關部門根據本市培育戰略性新興產業、推進高新技術產業化和產業結構調整規劃，研究提出重大科技成果轉化和產業化項目。二是區縣推薦。區縣政府和科技園區、產業園區圍繞產業優勢和布局特點，共同推薦科技成果轉化和產業化項目，構建“市與區縣聯動、成果共享”機制。三是機構保薦。建立科技成果轉化和產業化項目“保薦制度”，充分發揮投資機構、金融機構、中介機構等社會力量參與推進科技成果轉化和產業化的積極作用。
2．設立全市性的“科技成果轉化和產業化項目庫”（以下簡稱“項目庫”）。將政府規劃、區縣推薦和機構保薦等多渠道發現的科技成果轉化和產業化項目的相關信息全部納入項目庫統一管理。項目庫實行政府各相關部門間信息共享，并按照項目不同情況、結合企事業單位意愿，分類逐步向社會開放。
3．科學選擇支持項目。市政府各相關部門發揮專家和中介機構的作用，對納入項目庫管理的科技成果轉化和產業化項目，根據各自職責，按照“科學選擇、聚焦重點”的原則，進行初步評估和遴選。在此基礎上，通過會審機制，擇優確定市級財政支持的科技成果轉化和產業化項目。
4．確保重點項目投入。市級財政用于支持科技成果轉化和產業化的專項資金，主要用于支持納入項目庫管理的項目，并通過統籌管理，集中財力，重點支持本市戰略性新興產業、高新技術產業化和產業結構調整中的重大、重點科技成果轉化和產業化項目。
5．構建多元投入機制。加大政府對科技成果轉化和產業化以及戰略性、先導性的重大項目投入力度。同時，通過采取多種投入方式，鼓勵投貸聯動、融資擔保、股權投資、科技保險、改制上市等各類支持科技產業發展的科技金融創新，吸引各類社會資本共同投入科技成果轉化和產業化項目，充分發揮政府資金引導放大作用。
四、工作機制
（一）科學制定發展規劃
在綜合分析本市科技創新所面臨的新情況和全社會科技創新資源及能力的基礎上，由市發展改革委、市科委、市經濟信息化委研究制定本市“十二五”科技發展規劃、戰略性新興產業發展規劃、產業技術進步規劃和相關產業發展導向，明確重點發展的領域和項目。
（二）明確部門職責分工
建立在市政府統一領導下，市發展改革委、市科委、市經濟信息化委、市國資委和市財政局等部門各司其職、密切配合，區縣政府、科技園區和產業園區等積極參與的工作機制，共同推進本市科技成果轉化和產業化。
1．市發展改革委主要負責牽頭制定本市“十二五”期間戰略性新興產業發展規劃和相關產業發展導向；協調推進創業投資和產業投資基金的發展，支持本市高新技術產業化發展。
2．市科委主要負責制定本市“十二五”科技發展規劃，推動本市科技創新及科技成果轉化應用；會同市經濟信息化委設立全市性的項目庫，制定相關的管理制度，研究制定本市科技企業認定標準。
3．市經濟信息化委主要負責制定本市“十二五”產業技術進步規劃和相關產業發展導向，推進本市戰略性新興產業發展和高新技術產業化，促進產學研結合和科技成果產業化，建立和完善產業化服務體系。
4．市國資委主要負責協調國有投資公司、國有企業加大對科技成果轉化和產業化的投入力度；通過股權投資、改制上市等政策支持科技產業發展，吸引各類社會資本共同投入科技成果轉化和產業化項目。
5．市財政局主要負責市級財政科技投入的綜合統籌管理；牽頭建立市級財政科技投入管理平臺，并制定具體實施辦法。
（三）建立市級財政科技投入管理平臺
在設立全市性項目庫的基礎上，建立市級財政科技投入管理平臺，市財政局、市科委、市發展改革委、市經濟信息化委和市國資委等部門參加，分工負責、相互聯動、加強合作，建立起產業鏈、管理鏈、資金鏈一體化運作的工作機制。
1．在預算安排上，由市級財政根據本市科技成果轉化和產業化發展目標和項目庫的情況，統籌編制市級財政科技投入的年度預算（重點是支持科技成果轉化和產業化的財政預算安排）。同時，加強市與區縣財政科技投入的資金聯動，共同推進科技成果轉化和產業化發展。
2．在資金審核上，通過管理平臺會審機制，確定市級財政投入的科技成果轉化和產業化項目。對需要市級財政投入的重大、重點科技成果轉化和產業化項目，報市政府批準后實施。
3．在資金管理上，加強市級財政科技資金使用過程中的跟蹤監督，并開展績效評價。按照政府信息公開的要求，做好市級財政科技投入的信息公開工作。
市級財政科技投入管理平臺的具體實施辦法，另行制定。
上海市財政局
上海市科學技術委員會
上海市發展和改革委員會
上海市經濟和信息化委員會
上海市國有資產監督管理委員會
二○一一年七月十四日